Introducción:

Tras hablar con varios profesionales del sector del compliance, hemos comprobado que resulta sumamente difícil encontrar listas que recojan las sentencias concernientes a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, más allá de las dictadas por el Tribunal Supremo.

Es por ello que hemos querido recopilar las 10 sentencias con las multas más elevadas como consecuencia de la declaración de responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, independientemente del órgano judicial que dicte la sentencia.

Es importante aclarar que en la lista no se incluyen otras importantes consecuencias de dicha declaración, como son las penas por responsabilidad civil, imposición de costas, pérdida de la posibilidad de obtener subvenciones, ayudas públicas o beneficios fiscales, cierres de local o pérdida definitiva de personalidad jurídica, ni personas físicas condenadas.

La búsqueda de sentencias se ha realizado a partir del 1 de enero de 2013. Si bien hemos procurado que sea todo lo exhaustiva que hemos podido, no podemos garantizar que esté completa al 100%. Si algún lector sabe de alguna sentencia que debería de estar en nuestro Top 10, le rogamos nos lo haga saber. Tampoco se han incluido sentencias posteriores al 26 de junio de 2018.

La idea es que nuestra lista del Top 10 sea dinámica, esto es, que cuando se publique una nueva sentencia que imponga una multa por responsabilidad penal a una persona jurídica, si por la cuantía de la multa, la sentencia merece entrar en nuestro Top 10, haremos un nuevo post para actualizar dicha lista.

Listado de sentencias:

 
1. Sentencia Nº:51/2014*
Órgano judicial:Audiencia Nacional. Sala de lo Penal
Sección:1
Fecha:3/11/2014
Empresa Condenada:TRANSPINELO S.L.
Empresa Condenada:GEORMADRID MACHINERY S.L.
Empresa Condenada:INVESTISSEMENT TRANS SPAIN AFRICA S.A.
(ITSA)
Multa a cada una de ellas:775.633.440 euros
Delito:Delito contra la salud pública
Comentario:

*Se estima parcialmente un recurso de casación contra esta sentencia por el Tribunal Supremo, Sala de lo Penal en su famosa sentencia 154/2016 de fecha 29/02/2016. No afecta a las multas de las personas jurídicas.

 
2. Sentencia Nº:7/2018
Órgano judicial:Audiencia Provincial de Pontevedra
Sección:4
Fecha:2/3/2018
Empresa Condenada:REPRESENTACIONES LITO, S.L.
Multa:19.190.000 euros
Delito:Delito contra la Hacienda Pública
 
3. Sentencia Nº:694/2016
Órgano judicial:Audiencia Provincial de Barcelona
Sección:8
Fecha:14/12/2016
Empresa Condenada:FUTBOL CLUB BARCELONA
Multa:5.511.631,52 euros
Delito:Delito contra la Hacienda Pública
 
4. Sentencia Nº:134/2015
Órgano judicial:Juzgado de lo Penal de Bilbao
Sección:1
Fecha:4/5/2015
Empresa Condenada:FLUVAL SPAIN, S.L.
Multa:5.000.000 euros
Delito:Delito de contrabando
 
5. Sentencia Nº:141/2017
Órgano judicial:Audiencia Provincial de Huesca
Sección:1
Fecha:20/11/2017
Empresa Condenada:ALMACENES ANIÉS S.L.
Empresa Condenada:FORRAJES ANIÉS S.L.
Multa a cada una de ellas:3.245.753,55 euros
Delito:Delito de estafa
 
6. Sentencia Nº:49/2018*
Órgano judicial:Audiencia Provincial de las Palmas de Gran Canaria
Sección:1
Fecha:12/02/2018
Empresa Condenada:HORPOCRON CANARIAS S.L.
Multa:2.000.000 euros
Delito:Delito de contrabando
Comentario:

*En esta sentencia se estima parcialmente el recurso de apelación interpuesto contra la sentencia del Juzgado de lo Penal número Uno de Las Palmas de 20 de abril de 2017, reduciéndose la multa inicial de 8.420.200 euros a 2.000.000 de euros.

 
7. Sentencia Nº:SJP 23/2018
Órgano judicial:Juzgado de lo Penal de Granollers
Sección:2
Fecha:2/3/2018
Empresa Condenada:INTERDAPA LOGISTICA, S.L.
Multa:1.250.000 euros
Delito:Delito contra la Hacienda Pública
 
8. Sentencia Nº:82/2018
Órgano judicial:Audiencia Provincial de Lleida
Sección:1
Fecha:28/2/2018
Empresa Condenada:LA LERIDANA S.L.
Multa:935.429,61 euros
Delito:Delito contra la Hacienda Pública
 
9. Sentencia Nº:99/2018
Órgano judicial:Juzgado de lo Penal de las Palmas de Gran Canaria
Sección:1
Fecha:2/3/2018
Empresa Condenada:AMADORES DUNA S.A.
Multa:890.129,38 euros
Delito:Delito contra la Hacienda Pública
 
10. Sentencia Nº:133/2016
Órgano judicial:Juzgado de lo Penal de Pontevedra
Sección:3
Fecha:9/5/2016
Empresa Condenada:SOCIEDAD COOPERATIVA GALLEGA DEL MAR
SAN MIGUEL
Multa:745.239,94 euros
Delito:Delito contra la Hacienda Pública

 
Conclusión:

En nuestra lista del Top 10, puede apreciarse que el delito más frecuente, es el delito contra la Hacienda Pública (6 casos de 10).

Asimismo, en el tiempo transcurrido este año 2018, se han dictado 5 de las 10 sentencias del Top 10, lo cual parece indicar una tendencia alcista en cuanto a la cuantía de las multas por responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Mas allá de las sentencias del Top 10, nuestro patrocinador Anti-Bribery and Corruption Compliance S.L. ha creado un documento con todas las sentencias con penas por responsabilidad penal de las personas jurídicas que se han dictado desde el 1 de enero de 2013 y que nuestro patrocinador ha podido encontrar (un total de 34 sentencias). Los interesados, pueden descargarse el documento aquí.

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Gonzalo Sanchez-Jara Garralda, autor de este post es socio fundador de Anti-Bribery and Corruption Compliance S.L. (“abc Compliance”), que se dedica a la formación digital de empleados en materia de compliance penal y protección de datos personales a través de su plataforma online.

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