En los textos legales de los países que se refieren a la responsabilidad de Compliance, se suele insistir en el papel fundamental que tiene la cultura de la empresa a la hora de hacer realidad los objetivos principales que persigue la ley: Prevenir conductas y frenar las prácticas ilegales en la empresa. La razón fundamental […]

En los últimos años, las empresas españolas han incrementado la actividad de formación de sus empleados. Según una encuesta del Ministerio de Empleo y Seguridad Social realizada durante los años 2016 y 2017 (la “Encuesta”), un 77,3% de las empresas españolas realizan alguna actividad considerada formación para sus empleados. De hecho, el mercado de la […]

El pasado 16 de abril de 2019 el Parlamento Europeo aprobó la propuesta de la Directiva relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión (la “Directiva”). Si bien resulta imposible hacer un análisis exhaustivo de la Directiva en un post, hemos buscado destacar los puntos que consideramos […]

Uno de los requisitos para que el sistema de Compliance cumpla con los requerimientos de “diligencia debida” es que exista un canal de denuncias, pero ¿qué condiciones debe cumplir este canal de denuncias? ¿Cómo logra alcanzar el nivel adecuado para ser un argumento sólido con el que defender la empresa demostrando la existencia de un […]

La Fundación General Universidad de Granada-Empresa celebra los días 3 y 4 de abril de 2019 en Madrid las IX Jornadas Internacionales de Compliance: integridad y compliance como una oportunidad para las organizaciones. En dicha fecha se darán cita los mejores profesionales internacionales para examinar cómo se pueden superar las nuevas complejidades del cumplimiento global. […]

Introducción: Hace un trimestre hicimos nuestra primera publicación de nuestra lista del Top 10 de sentencias con las multas más elevadas por responsabilidad penal de las personas jurídicas en España. Desde nuestra primera publicación hasta la fecha actual, han entrado dos nuevas sentencias por responsabilidad penal de personas jurídicas en nuestra lista del Top 10. […]

Introducción: Tras hablar con varios profesionales del sector del compliance, hemos comprobado que resulta sumamente difícil encontrar listas que recojan las sentencias concernientes a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, más allá de las dictadas por el Tribunal Supremo. Es por ello que hemos querido recopilar las 10 sentencias con las multas más elevadas […]

A partir del cambio en la legislación penal referente a las personas jurídicas, en especial tras la nueva redacción del artículo 31 bis, la mayoría de las grandes empresas han establecido un sistema de cumplimiento (“compliance” en inglés) en el que además de un código de conducta, se crea un canal de denuncias para reforzar […]

La formación del empleado por parte de las empresas es uno de los principales pilares de compliance que existen, ya que puede ayudar tanto a la identificación y prevención de delitos que conllevan responsabilidad penal para la empresa, como a demostrar que la empresa ha tomado medidas para mitigar el riesgo de la comisión de […]

  La semana pasada la Comisión Europea presentó una propuesta de directiva que busca proteger a los empleados que denuncian prácticas corruptas o ilegales que se llevan a cabo dentro de su empresa. Cuando se habla de materia de protección del denunciante y de compliance en general, EEUU es uno de los países más en […]