Sylvia Enseñat de Carlos: “Cada vez hay más profesionales que eligen especializarse en Compliance para desarrollar su carrera profesional en este ámbito”

Experta en compliance, Presidente Ejecutiva de la Asociación Española de Compliance (“ASCOM”), y autora del libro “Manual del compliance officer”, el pasado 16 de noviembre de 2022, tuvimos la gran oportunidad de entrevistar a D.ª Sylvia Enseñat de Carlos después de la entrega de los premios ASCOM 2022.

A continuación transcribimos las preguntas realizadas a D.ª Sylvia Enseñat de Carlos y sus respuestas.

RGPD Blog: En relación con la nueva ley de denunciantes y los canales de denuncia ¿qué papel va a desempeñar el Compliance officer?

Sylvia Enseñat: La nueva ley de denunciantes es una herramienta muy importante para la función de Compliance. El buen funcionamiento de los canales de denuncia es una labor esencial entre las responsabilidades del Compliance Officer y se debe asegurar que el canal funciona adecuadamente, que se conoce, que se utiliza, que no se producen represalias, etc.

Las denuncias internas son generalmente una muy buena fuente de detección de malas prácticas dentro de las organizaciones, que sirven para prevenir los riesgos, para establecer nuevos controles y, en definitiva, para contribuir en la mejora continua del sistema de gestión de Compliance.


RGPD Blog: ¿Qué opina de la gestión de la prevención del fraude y la corrupción en los fondos Next Generation?

Sylvia Enseñat: Salvo en algunos sectores regulados, como por ejemplo el sector financiero, no existe una obligatoriedad legal de tener esta figura, razón por la cual se incorpora a medida que las empresas ven la necesidad de hacerlo.

Esta necesidad puede venir por razones regulatorias, legales, comerciales, de oportunidad o de mejora. Cuando menciono las razones de oportunidad, me refiero precisamente a que se requiera a la empresa tener programas de Compliance para, por ejemplo, optar a concursos públicos, obtener subvenciones o financiación de organismos públicos, etc.

En el caso de los fondos Next Generation, se requiere a las empresas que tengan programas de prevención de la corrupción y, por tanto, responsables de Compliance que velen por su cumplimiento. Este es un buen ejemplo de una forma de promover la figura del Compliance Officer en las empresas.


RGPD Blog: ¿Qué opina de la incorporación de nuevas generaciones de profesionales a los departamentos de compliance de empresas y organizaciones?

Sylvia Enseñat: Cada vez hay más profesionales que eligen especializarse en Compliance para desarrollar su carrera profesional en este ámbito.

Desde 2016 en ASCOM emitimos la Certificación de Compliance CESCOM y actualmente hay más de 2.000 personas que han obtenido esta prestigiosa certificación. Muchos de ellos son jóvenes profesionales que se quieren iniciar en el mundo de Compliance y la certificación les sirve en su búsqueda de empleo y en su desarrollo profesional.

Por otro lado, en ASCOM tenemos un grupo de socios jóvenes sumamente activo. Están unidos en lo que nosotros denominamos ASCOM Under35 y son magníficos profesionales, muy bien formados, con ideas nuevas y sin los prejuicios o impedimentos culturales que en ocasiones tienen las personas de más edad. Creo sinceramente que son el futuro.


RGPD Blog: ¿Qué cualidades tiene en verdad el Compliance Officer?

Sylvia Enseñat: Teniendo en cuenta su posición estratégica y la necesidad de que su autoridad sea transversal a todos los departamentos, un Compliance Officer debe poseer una serie de aptitudes que aseguren el buen funcionamiento de los procesos.

En primer lugar, el Compliance Officer debe estar en contacto continuo con todos los niveles de la organización y ser capaz de poner en valor sus recomendaciones o decisiones, incluso en la Alta Dirección, con la habilidad para convencer sobre la aceptación de sus recomendaciones y un conocimiento profundo sobre la empresa en la que trabaja.

Además, es el responsable de fomentar una cultura de Compliance, que debe ser impulsada por la Alta Dirección, en la que todos los empleados se impliquen y velen por la ética y la transparencia.

Debe también ser capaz de tomar decisiones de forma autónoma: estos profesionales deben ser independientes en su gestión y contar con los recursos necesarios para desempeñar sus funciones de una forma segura y responsable.

En cuanto a la formación, lo importante para un Compliance Officer, cuya formación académica puede ser muy variada, es que conozca las herramientas y los procedimientos para ejercer su función, además de tener un conocimiento profundo de la empresa en la que trabaja.

En el ámbito internacional, y también en España, la formación académica de los Compliance Officers varía mucho: licenciados en derecho, economistas, ingenieros, químicos, psicólogos, etc., pero lo importante es que conozcan bien su empresa, que tengan buena capacidad de relación interna y externa y que tengan una buena formación en el ejercicio de la función de Compliance.


RGPD Blog: ¿Está en un momento de cambio esta figura tras la pandemia?

Sylvia Enseñat: La pandemia es cierto que ha cambiado muchas conductas en el conjunto de los ciudadanos, no solo en España sino en todo el mundo.

En el caso concreto de la función de Compliance, la pandemia muy probablemente ha obligado a casi todas las empresas a reevaluar sus riesgos y a establecer controles que antes no tenían implantados.

Por otro lado, efectivamente la pandemia ha impulsado en gran medida la transformación digital y nos ha cambiado la forma de trabajar en muchos aspectos, aumentando las reuniones a través de medios digitales, en detrimento de la presencialidad.


Tras finalizar la entrevista, nos despedimos de Sylvia y salimos del salón de actos del edificio modernista del Ateneo de Madrid, mientras echábamos un último vistazo a los cuadros de estilo neogriego que decoraban la sala.


Si deseas estar informado de las sanciones más relevantes por infracción del RGPD, tanto en España como en el resto de Europa, por favor no dudes en suscribirte a nuestro blog.

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Gonzalo Sanchez-Jara Garralda, autor de este post, es socio fundador de Anti-Bribery and Corruption Compliance S.L. (“abc Compliance”), empresa que facilita una plataforma digital que permite a las empresas gestionar, analizar y acreditar sus procesos de formación. Para más información sobre abc Compliance, pulse aquí.

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